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  基金管理人:万家基金管理有限公司
    基金托管人:中国民生银行股份有限公司
    二零一九年五月
    重要提示

  第一部分 绪言

  第二部分 释义
    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
 
    2、基金管理人:指万家基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中国民生银行股份有限公司
 
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家民安增?2个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书、本招募说明书:指《万家民安增?2个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

中国银行保险监督管理委员?/p>
    16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
 
    18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
 
    20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
    21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
 
    23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务
    24、销售机构:指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
    25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
 
    27、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    28、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超?个月
 
    33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    34、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日
    35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) ,n为自然数
    36、定期开放:指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式

  39、开放期:指本基金自封闭期结束之后第一个工作日(含当日)起不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日的期间,期间可以办理申购与赎回业务。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间要求。如出现暂停运作的情形,本基金管理人有权重新确定新开放期的起始时间并提前公告
    40、开放日:指在开放期,为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

  45、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
 
    47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
 
    49、巨额赎回:指在开放期内,本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的20%
    50、元:指人民币元
    51、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
 
    53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
 
    55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  一、基金管理人概况
 
    住所、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电?60?层(名义楼层9层)

  联系人:兰剑
    电话?21-38909626        传真?21-38909627

中证红利指数证券投资基金(LOF)、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、万家上?0交易型开放式指数证券投资基金、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达保本混合型证券投资基金、万家颐和保本混合型证券投资基金、万家恒?8个月定期开放债券型证券投资基金、万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万?span id=stock_sh000300>沪深300指数增强型证券投资基金、万家家享纯债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万?-3年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯?个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万?span id=stock_sh000852>中证1000指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、万家人工智能混合型证券投资基金、万家社会责?8个月定期开放混合型证券投资基金(LOF)、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、万家中?00指数增强型发起式证券投资基金?/p>

  董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有限公司董事,新?span id=stock_sz000159>国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业股份有限公司高级顾问?/p>

国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副主席?/p>

工商银行济南分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学?008?月起加入万家基金管理有限公司,现任公司总经理助理?/p>
 
    3、基金管理人高级管理人员

  侯慧娣,2006?月至2008?0月在世商软件(上海)有限公司任研发部债券分析师,从事债券投资组合风险量化分析、利率互换定价研究、债券估值定价分析工具研究;2009?2月至2012?月在国信证券股份有限公司经济研究所任债券分析师,从事债券基金资产配置与归因分析、固定收益产品发展研究、可转债投资策略研究;2012?月至2015?月在德邦基金管理有限公司工作,先后担任高级债券研究员、基金经理、固定收益部副总监等职?015?月至2018?月在国联安基金管理有限公司工作,担任固定收益部基金经理;2018?月进入万家基金管理有限公司工作。现任万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家家享纯债债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金的基金经理?/p>
    5、投资决策委员会成员

  副主任:黄海

  ?)固定收益投资决策委员会
 
    委员:陈广益、莫海波、苏谋东

  2、办理基金备案手续;
 
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
 
    6、编制季度、半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
 
    ?)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    ?)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    ?)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    ?)侵占、挪用基金财产;
 
    ?)玩忽职守,不按照规定履行职责;
 
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  ?)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    ?)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    ?)玩忽职守、滥用职权;

  ?)贬损同行,以抬高自己;
    ?0)以不正当手段谋求业务发展;
 
    ?2)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    ?3)侵占、挪用基金财产;

  ?)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  1、内部控制的原则

  2、内部控制的目标

  3、内部控制的防线体系

  4、内部控制的主要内容
 
    1)制度风险——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制;

  (下转A30版)

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